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题名/责任者:

金融合规与审计:基于基金行业的实践与思考/黄乐军著

出版发行项:

北京:中国经济出版社,2025

ISBN及定价:

978-7-5136-8171-1/CNY78.00

载体形态项:

248页;24cm

并列正题名:

Financial compliance and audit:practice and reflection based on the fund industry

其它题名:

基于基金行业的实践与思考

个人责任者:

黄乐军 著

学科主题:

金融法-中国

学科主题:

金融审计

中图法分类号:

D922.280.4

中图法分类号:

F239.65

中图法分类号:

D922.280

责任者附注:

黄乐军，高级审计师，厦门大学法律硕士，拥有法律、金融与审计等多学科复合背景，获得法律职业资格，取得CISA(国际信息系统审计师)与CIA(国际内部审计师)。长期负责基金公司的合规、风险管理与内部审计工作，熟悉证券、基金等金融业务的运营和管理。

提要文摘附注:

本书分为三大部分，兼顾理论与实际操作，全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践，为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用建议。第一部分探讨金融监管的基本逻辑，介绍基于监管驱动的合规管理框架，阐述顺应监管导向的金融审计关键要素，为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境，梳理中国基金监管体系，详细描述监管规则与运作机制，探讨基金公司监管要求和投资者保护，分析合规管理的重点，并涵盖内部审计的实际操作，为读者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节，包括投资管理、基金销售、基金会计运营、产品业务及信息披露等，详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法，帮助读者在实际操作中落实合规要求，提升审计的有效性。

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